1 如何界定電梯改造行為
要對電梯改造進行管理，首先必須明確界定何為電梯改造行為，其與電梯修理的區(qū)別是什么？目前，電梯改造的定義或與其有關(guān)的表述有以下3種。
（1）國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局2001年發(fā)布的《特種設(shè)備注冊登記與使用管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）對特種設(shè)備（電梯屬于特種設(shè)備范疇）“改造”的定義是：“改造是指改變原特種設(shè)備受力結(jié)構(gòu)、機構(gòu)（傳動系統(tǒng)）或控制系統(tǒng)，致使特種設(shè)備的性能參數(shù)與技術(shù)指標(biāo)發(fā)生變更的業(yè)務(wù)�！痹摗兑�(guī)則》中“大修”的定義則為：“大修是指需要通過拆卸或者更新主要受力結(jié)構(gòu)部件才能完成的修理業(yè)務(wù)，亦包括對機構(gòu)（傳動系統(tǒng)）或者控制系統(tǒng)進行整體修理的業(yè)務(wù)，但大修后的特種設(shè)備的性能參數(shù)與技術(shù)指標(biāo)不應(yīng)變更�！币虼税凑丈鲜龆x，改造與大修的根本區(qū)別在于前者使性能參數(shù)與技術(shù)指標(biāo)發(fā)生變化，后者則不導(dǎo)致性能參數(shù)與技術(shù)指標(biāo)的變化。
（2）GB／T 18775—2002《電梯維修規(guī)范》則將電梯的“改裝”定義為：“在電梯交付使用后，由于某種原因?qū)﹄娞菁捌洳考M行了一系列操作，這些操作對電梯的特性會產(chǎn)生影響，如改變額定速度、額定載重量、轎廂質(zhì)量，更換曳引機、轎廂、控制系統(tǒng)、導(dǎo)軌及導(dǎo)軌類型等。采用新技術(shù)、新材料全面地或部分地改進在用電梯的功能、性能、可靠性、安全性和裝潢的這類改造也屬于改裝范疇�！睘榱伺c修理有所區(qū)別，該標(biāo)準(zhǔn)將“修理”定義為：“為保證在用電梯正常、安全運行，以相應(yīng)的新的零部件取代舊的零部件或?qū)εf零部件進行加工、修配的操作，這些操作不應(yīng)改變電梯特性。” 因此按照上述定義，改裝與修理的根本區(qū)別在于前者使電梯特性發(fā)生改變，后者則不導(dǎo)致特性的變化；而改造是針對在用電梯的，亦屬于改裝范疇。
（3）GB 7588—1995《電梯制造與安裝安全規(guī)范》附錄E將“電梯的重大改裝”定義為：“電梯的重大改裝是指下列一項或幾項內(nèi)容的改變：a） 改變：額定速度；額定載重量；轎廂質(zhì)量；行程；門鎖裝置的類型（相同類型門鎖裝置的更換不作為重大改裝考慮）。b） 改變或更換：控制系統(tǒng)；導(dǎo)軌或?qū)к夘愋�；門的類型（或增加一個或多個層門或轎門）；電梯驅(qū)動主機或曳引輪；限速器；緩沖器；安全鉗裝置。”
筆者認為，由于《規(guī)則》適用于電梯、自動扶梯及自動人行道、起重機械、廠內(nèi)機動車輛、客運索道、游樂設(shè)施等各類特種設(shè)備，它不可能具體地闡述何謂“電梯改造”，特別是就電梯而言其“性能參數(shù)和技術(shù)指標(biāo)”在《規(guī)則》里沒有具體表明，故如采用《規(guī)則》的定義來界定何為“電梯改造”時可供實際操作的信息太少，難免會產(chǎn)生似是而非、亦此亦彼的現(xiàn)象。
而GB／T 18775—2002則對電梯改裝和改造都作了較為具體的描述。但究竟什么是電梯的“特性”，該標(biāo)準(zhǔn)并未明示，只是羅列了一些電梯特性受到影響的現(xiàn)象如 “改變額定速度、額定載重量、轎廂質(zhì)量，更換曳引機、轎廂、控制系統(tǒng)、導(dǎo)軌及導(dǎo)軌類型等”。可以明顯看出，該標(biāo)準(zhǔn)對電梯改裝的定義源于GB 7588—1995附錄E中對電梯重大改裝的定義，但沒有完全引用。其略去的行程、門鎖裝置、門、曳引輪、限速器、緩沖器與安全鉗裝置等的改變顯然對電梯的“特性”有較大影響。該標(biāo)準(zhǔn)對“改造”的闡述更是難以掌握，電梯的“功能、性能、可靠性、安全性和裝潢”是否全部屬于電梯的“特性”，“功能、性能、可靠性、安全性”的定義又是什么？按照GB／T 10058—1997《電梯技術(shù)條件》，電梯的整機性能包括運行速度、乘客電梯的起動加速度和制動減速度、平均加減速度、開關(guān)門時間、轎廂運行的垂直和水平振動加速度以及運行噪聲值、平層準(zhǔn)確度、平衡系數(shù)、安全設(shè)施等。什么情況屬于“改進在用電梯的功能、性能、可靠性、安全性”？僅使用新材料對轎廂（無論其是新裝還是在用電梯）進行裝潢，但并不改變轎廂的原有質(zhì)量和結(jié)構(gòu)，算不算改造？實際運用中如采用該定義去界定電梯改造行為，同樣不便操作。
鑒于上述，為了規(guī)范電梯改造行為，搞好電梯改造管理工作，應(yīng)當(dāng)由電梯監(jiān)管部門在廣泛征求電梯行業(yè)意見和結(jié)合目前電梯改造實際情況的基礎(chǔ)上，統(tǒng)一確定電梯改造的定義，使有關(guān)各方能夠依據(jù)定義來明確地界定電梯改造行為。GB 7588對電梯重大改裝的定義比較嚴謹、科學(xué)，枚舉全面，可以直接引用在電梯改造上。例如，可將電梯改造定義為：“電梯改造是指由于某種原因?qū)﹄娞菁捌淞悴考M行一系列操作，這些操作會導(dǎo)致下列一項或幾項內(nèi)容的改變：a）改變：額定速度；額定載重量；轎廂質(zhì)量；行程；門鎖裝置的類型。b）改變或更換：控制系統(tǒng)；導(dǎo)軌或?qū)к夘愋�；門的類型（或增加一個或多個層門或轎門）；電梯驅(qū)動主機或曳引輪；限速器；緩沖器；安全鉗裝置。為保證在用電梯正常、安全運行，以相同的新的零部件取代舊的零部件或?qū)εf的零部件進行加工、修配等操作，如這些操作不改變上述內(nèi)容，則不視為電梯改造�！�
GB 7588—1995所稱“改變或更換”中的“更換”，應(yīng)為將原有的控制系統(tǒng)、導(dǎo)軌、門、主機、限速器、安全鉗、緩沖器等更換為不同類型、性能、參數(shù)的上述裝置或部件，而采用規(guī)格型號完全相同的部件或裝置進行更換，應(yīng)屬于維修范疇，不屬于改造。
2 電梯改造的管理
為規(guī)范電梯改造行為，確保電梯的改造質(zhì)量和安全使用，應(yīng)從以下幾個層面來切實搞好電梯改造的管理工作。
2.1 制定全國統(tǒng)一的有關(guān)電梯改造的管理規(guī)定
國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局作為特種設(shè)備安全監(jiān)察部門，應(yīng)在現(xiàn)有的法律、法規(guī)、規(guī)章的基礎(chǔ)上，組織有關(guān)人士制定全國統(tǒng)一的有關(guān)電梯改造的管理規(guī)定。在此規(guī)定中，應(yīng)當(dāng)明確如下幾個方面：
a）電梯改造的定義（如何界定電梯改造行為）；
b）對電梯改造單位的資質(zhì)要求；
c）使用單位、改造單位、電梯監(jiān)督管理部門的職責(zé)；
d）電梯改造過程的控制方法，包括對改造申請書、改造合同、改造資格證書、改造作業(yè)人員花名冊及相應(yīng)的操作資格證書、改造方案、改造施工安全防護措施、改造后的驗收檢驗等各個環(huán)節(jié)的審查、驗證和質(zhì)量控制；
e）罰則。
2.2 制定全國統(tǒng)一的電梯改造單位資格認可管理辦法
電梯改造與安裝維修有較大區(qū)別，從某種意義上說，電梯改造相當(dāng)于對電梯進行一次再設(shè)計，牽涉到電梯的總體方案布置、各零部件和元器件的選型、配置與計算校核、性能與技術(shù)指標(biāo)的實現(xiàn)等問題，要求改造單位既要熟悉電梯的設(shè)計、制造、安裝，又要熟悉電梯標(biāo)準(zhǔn)，特別是GB 7588《電梯制造與安裝安全規(guī)范》，因此對改造單位的要求是比較高的，不是任何具有安裝維修資格的單位都同時具有電梯改造能力。目前有些地區(qū)以電梯安裝維修認可資格覆蓋改造認可資格的做法是不妥的，應(yīng)當(dāng)對電梯改造單位實施改造專項資格認可制度。但由于種種原因，目前電梯改造資格認可評審尚無統(tǒng)一的要求，各地的電梯監(jiān)管部門均采用各自制定的審查辦法。就筆者所見而言，這些審查辦法的內(nèi)容各不相同，條款取舍各異，尺度掌握不一，對于改造方面的針對性要求也不突出，采用的評審方法亦比較粗糙，故無法保證審查單位能夠全面、公正、科學(xué)地評價電梯改造單位的改造能力。建議國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局盡快出臺全國統(tǒng)一的電梯改造單位資格認可辦法，明確電梯改造單位應(yīng)具備的資質(zhì)條件（包括規(guī)模、資金、人員、裝備、業(yè)績、質(zhì)量管理體系等）和審查單位采用的審查方法。同時，由于電梯改造的復(fù)雜程度差異較大，例如改變電梯的主參數(shù)，特別是提高電梯的速度和額定載重量時，相當(dāng)于對整部電梯及其土建重新設(shè)計、配置，其復(fù)雜程度遠高于僅更換控制系統(tǒng)，建議對改造單位實施分級管理，如A級、B級、C級，以確保電梯的改造質(zhì)量。
2.3 加強電梯改造方案審查工作
按照《特種設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定》及《特種設(shè)備注冊登記與使用管理規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定，電梯改造前，使用單位應(yīng)持包括改造方案在內(nèi)的資料到所在地特種設(shè)備監(jiān)察部門備案，監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)審批。應(yīng)從以下兩方面來加強改造方案的審查工作。
2.3.1 對電梯改造方案的內(nèi)容做出規(guī)定。改造方案應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：
a）電梯改造前的安全和運行狀況描述；
b）改造后達到的效果及安全狀況評估；
c）改造前后電梯的主參數(shù)：額定速度、額定載重量、提升高度、層站數(shù)、控制和拖動方式、噪聲、平層準(zhǔn)確度、起動加速度、制動減速度、平均加減速度、振動加速度等；
d）有關(guān)設(shè)計圖紙和說明；
e）必要的設(shè)計計算，如頂部和底坑空間、電動機功率、曳引能力、曳引繩在輪槽中的比壓、制動器制動力矩、曳引繩安全系數(shù)、平衡系數(shù)、導(dǎo)軌的強度以及限速器、安全鉗、緩沖器等的設(shè)計配置等；
f）擬改造、更換零部件的原始設(shè)計參數(shù)、型號規(guī)格、產(chǎn)地和改造后的設(shè)計參數(shù)、型號規(guī)格、產(chǎn)地及產(chǎn)品合格證、生產(chǎn)許可證或安全認可證等,其中門鎖裝置、限速器、安全鉗、緩沖器還須提供型式試驗報告副本；
g）改造施工風(fēng)險評估及安全防護措施。
2.3.2 由于電梯改造方案審查的專業(yè)性較強，筆者建議監(jiān)察部門授權(quán)具有一定資質(zhì)的專業(yè)人員進行方案審查。審查內(nèi)容應(yīng)至少包括：
a）申報材料是否齊全；
b）電梯改造資格證書是否有效，電梯改造項目是否在該證書的認可范圍內(nèi)；
c）電梯改造作業(yè)人員資格證書是否有效；
d）電梯改造方案內(nèi)容是否齊全；
e）改造方案設(shè)計、圖紙、計算等是否符合GB 7588等標(biāo)準(zhǔn)的要求；
f）選用的主要零部件（驅(qū)動主機、控制柜及其配置、旋轉(zhuǎn)編碼器、轎廂、開門機、層門與轎門、門鎖裝置、平層裝置、極限開關(guān)、導(dǎo)軌、限速器、安全鉗裝置、緩沖器、電纜、操縱和顯示裝置等）的型號規(guī)格、參數(shù)、功能等能否滿足GB 7588和設(shè)計計算要求，是否具有有效的產(chǎn)品合格證、生產(chǎn)許可證或安全認可證及安全部件型式試驗報告副本；與電梯改造資格認可樣機檢驗報告中所列配置是否相符，如發(fā)生改變是否安全合理，其證明文件是否有效；
g）施工前或施工過程中如需改變原改造方案，使用單位必須在改變方案前報審，經(jīng)同意后方可實施。此時，審查人員應(yīng)著重審查其改變后的方案是否采用了同等安全及更先進的技術(shù)和零部件。
2.4 加強電梯改造后的驗收檢驗工作
按照《電梯監(jiān)督檢驗規(guī)程》的要求，改造后的電梯應(yīng)進行驗收檢驗。筆者認為，這是完全必要的。電梯改造后，其特性發(fā)生了改變，為了驗證改造后的電梯是否滿足GB 7588的基本安全要求，其性能、功能等是否達標(biāo)，檢驗單位必須按照《電梯監(jiān)督檢驗規(guī)程》中對驗收檢驗規(guī)定的內(nèi)容進行檢驗，這樣才能較全面地反映電梯改造后的狀況。檢驗中應(yīng)特別注意考核電梯改造后的安全性能和綜合性能指標(biāo)，以及被改造部分的實際運行效果。
此外，筆者在實踐中發(fā)現(xiàn)，有些單位打著改造的幌子從事拼裝電梯業(yè)務(wù)。例如，某電梯公司所上報的電梯改造方案為：更換控制系統(tǒng)、驅(qū)動主機、鋼絲繩、導(dǎo)軌、轎廂、層門、限速器、安全鉗和緩沖器。實際上，公司是準(zhǔn)備購買上述零部件拼裝一臺電梯。如何防止這種“惡意”改造，值得考慮。
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